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一、 概念

理论建构于概念之上。关于买卖费用为何,学界议论纷纷。买卖本钱为英文“transaction cost”汉译,亦有学者将之译为“买卖费用”。一般以为,买卖本钱这一概念首先由科斯于《企业的性质》中提出。这篇 文章首要探讨了“企业何故存在”这一中心议题。科斯[①]以为,企业与商场的鸿沟有商场买卖本钱和企业安排本钱一起决议。前者首要为“运用价格价值的本钱”。在这篇文章中,科斯并未对买卖费用这一概念作出明晰界定,而是选用罗列法,以为买卖费用包括了“发现相对价格的本钱、商洽和签约的费用以及由于经济生活的不确定性和危险所导致的本钱等”。

20世纪60年代后,伴跟着科斯论文《社会本钱问题》引起广泛和深化的评论,买卖本钱的内在得到拓宽,其外延也进一步被细化。威廉姆森把买卖费用分为合同签定前和合同签定后,前者而包括草拟合同、就合同内容商洽和确保合同实行所付出的本钱;后者则包括了不适应本钱、讨价还价本钱、树立及工作本钱和确保本钱等。威廉姆森以为,买卖本钱发作的首要原因是人的性与机会主义行为;客观原因则包括了买卖所具有的三个根本维度:买卖发作的频率、买卖的不确定性程度和财物专用性条件[②][③]。

张五常在《新玻尔格雷夫经济学大词典》“经济准则与买卖费用 ”条目中将买卖费用界说为“那些在鲁宾逊·克鲁梭 (一人国际的) 经济中不能幻想的全部本钱, 在一人国际里,没有产权,也没有买卖,没有任何方法的经济安排”。从数学视点,汪丁丁[④]将买卖费用界说为给定的不齐备的常识集合上对可供挑选的准则做挑选的机会本钱。

归纳来看,买卖费用有别于出产费用。出产费用能够以为是出产进程中出产者必定要付出消耗的出产资料并付出劳工的劳动报酬的总。买卖费用则是交流进程中的讨价还价、签定合约、监督合约实行发作的费用。

二、 买卖本钱理论

买卖本钱理论环绕中心概念“买卖本钱”打开。买卖本钱理论以买卖为剖析单位,是研讨经济安排的比较准则理论。惠双民[⑤](2003)以为,买卖本钱理论经济学着重不完好契约,探究买卖的特征及其对本钱的影响,运用比较准则剖析办法,是一种包括了经济学、安排理论和契约法的穿插理论。买卖本钱理论以有限理性为假定条件。在一个具有彻底理性的国际,或言一个完美的商场里,决策者能够预见一切成果,这时不存在买卖本钱。换言之,买卖本钱理论是研讨“不完美商场”的经济理论。

买卖本钱理论以买卖为剖析单位,威廉姆森[⑥]区分了买卖的三个维度,即财物专用性,不确定性和买卖频率。财物专用性, 即假如两个人的买卖中, 某项出资是专用的, 那么该项出资挪作它用就会大大价值下降。财物专用性可分红五种类型:场所专用性, 这与存货、运送费用有关; 有形财物用处的专用性;人力本钱专用性, 这与干中学有关;专向性财物, 它与顾客特别要求的出资有关; 品牌财物的专用性(1989)。不确定性,即买卖环境的不确定性要素和买卖者行为的不确定性。买卖频率, 即在某段时期的买卖次数, 是一个相对的维度。威廉姆森假定处于买卖进程中的人们不光具有有限理性并且还具有会主义行为倾向。由于有限理性,契约是不彻底的;由于人类的机会主义行为, 契约有必要起到防护效果, 防止机会主义或许构成的损害。

威廉姆森引用美国法学家麦克尼尔的契约分类法,讲契约分为古典契约行为、新古典契约行为和联系契约行为。古典契约对应彻底理性的商场买卖条件,为法规,正式文件;新古典契约的条款是不彻底的,留下了从头商洽、从头签定契约的空间;联系型契约着重契约的“延续性”和“复杂性”,为当事人之间讨价还价的成果。

巴泽尔在《产权的经济剖析》一书中,跳出传统的“内化外部性”思路,从“公共范畴”的视点进行产权研讨。“公共范畴”的概念是20世纪50年代德国女思维家汉娜·阿伦特最早提出,并由德国哲学家尤尔根·哈马贝斯在20世纪60年代经过论文《公共范畴的结构转型》进行了充沛的阐释,并发作了广泛的影响。巴泽尔提出,“公共范畴”和“公共财产”普遍存在,需求安排束缚和操控的理论观念。他以为, 假如买卖本钱大于零, 产权就不能被完好地界定, 以及产品或本钱的各种特点的一切权被切割后不能彻底地界定, 因而会有一部分有价值的资源和一些特点的一切权留在“公共范畴 ”, 发作寻租和侵权行为。一起, 大规模经济所包括和取得的许多特点会被置于公共范畴, 发作公共财产问题。 还有, 各种资源和特点的一切者之间存在着利益的不一致。为监督和维护各种 束缚条件的履行, 就需求安排,需求安排来进行操控,做出排他性的规则, 束缚和束缚权力, 防止彼此侵权。

图2-1 产权的公共范畴构成图[⑦]

图中 R 代表产权收益曲线,C代表买卖本钱曲线。E为产权收益和买卖本钱持平时的均衡点。M为产权界定的净收益曲线(M=R-C),在产权界定程度到N时取得了均衡 ,此刻产权界定的净收益M等于0。由于财物的一些根本特点是很简单界定清楚的,花费较少的买卖本钱就能够取得比较显着的产权收益,而当界定产权的行为向一些不重要的,更为纤细的特点拓宽时 ,即将花费越来越大的买卖本钱,而产权收益增量则逐步削减。一项财物的产权收益不或许无限大,产权界定程度也不或许无限准确。假定它们都有一个最高值,别离记为B和H。三边形 REF 就为产权未被界定的公共范畴 ,这一范畴的面积将跟着产权收益曲线和买卖本钱曲线的变化而变化。

关于怎么测算和量化买卖费用,很多学者进行了有利的探究。Wallis和North(1986)[⑧]选用肯定量核算了美国经济中买卖费用占资源消耗总额的比重。Wallis和North将整个经济部分划分为买卖部分和转化部分,别离核算买卖费用然后求和。其间,买卖部分的买卖费用为部分所使用的资源的总价值,转化部分的买卖费为部分从事买卖服务的职工人数和薪水的乘积来核算。威廉姆森(1985)[⑨]提出了序数比较的方法测度买卖费用。张五常(2003)[⑩]以为,买卖费用的丈量分为计数测度和序数测度,理论上买卖本钱能够用基数进行丈量,可是由于测度自身的买卖费用很高,因而能够选用序数测度。

在公共部分的方针进行点评的时分,能够进行买卖本钱的测算,从而点评公共方针的功率。McCann和 Easter(2000)[11]藉由国家资源维护服务部分数据,测算了削减非点源污染方针的买卖费用。Mettepenningen、Evy等(2009)[12]选用查询法对对比剖析了包括买卖费用在内的多种农业环境方案所包括的本钱,并选用一年登记法对详细的本钱值进行测度。Djankov、Simeon等(2002)[13]对85个国家的商业进入控制程度进行了查询研讨,估量了差异较大的各国商业进入的控制程度等。

三、 考虑

不同于俄罗斯等苏联崩溃国家的急进式变革,我国的变革是一种渐进式的变革。在这种变革中,新准则经济学发挥了重要的效果,而作为新准则经济学中心的买卖费用理论对变革的辅导效果也相同不行小觑。由于变革的进程实质上是准则变迁的进程,而节省买卖费用和进步资源装备功率是准则变迁的要害方针,使用买卖费用理论能够有用地解说及辅导变革,但现在短少实证研讨的支撑。使用实证研讨剖析准则变迁进程中买卖费用与资源装备功率之间的联系,以及它们联合起来对准则变迁的影响,就或许更好地解说变革的进程,一起为未来进一步的变革进行有用辅导。

转型国家往往面对一系列的转型:从方案经济转向商场经济,从粗豪式增加转向集约式增加,从两极分化转向一起富裕,从一元化的价值观转向多元化的价值观,从生态危机转向生态文明。在这种急剧转型的进程中,触及正式准则、非正式准则和施行机制的转化与磨合,必定面对巨大的买卖费用。怎么下降转型的买卖费用是转型国家面对的严重课题,急需理论予以回应。

长期以来,自然资源和生态环境被以为是公共物品。新准则经济学研讨标明,跟着自然资源和生态环境稀缺性的加重,运用根据产权界定的商场手法装备这些资源是或许的,要害是买卖费用的凹凸。只需买卖费用低价,商场装备便是或许的。因而,在水权、林权、矿业权、排污权、碳权等初级商场和二级商场的树立和完善的进程中,特别需求澄清买卖费用的构成、影响买卖费用的要素、下降买卖费用的途径等。就我国而言,在环境资源产权准则的构建上仍存在着产权联系模糊不清、政府监管不力、体系不完善等问题,所以,结合买卖费用理论和产权理论等对资源环境产权准则进行研讨不只含义严重,也很或许在理论研讨及实践中带来打破。

[①] Coase R H. The nature of the firm[J]. economica, 1937, 4(16): 386-405.

[②] Williamson O E. Markets and hierarchies[J]. New York, 1975, 2630.

[③] Williamson O E. Transaction-cost economics: the governance of contractual relations[J]. The journal of Law and Economics, 1979, 22(2): 233-261.

[④] 汪丁丁. 从“买卖费用”到博弈均衡[J]. 经济研讨, 1995(9):72-80.

[⑤] 惠双民. 买卖本钱经济学总述[J]. 经济学动态, 2003(2):73-77.

[⑥] Williamson O E. Markets and hierarchies[J]. New York, 1975, 2630.Williamson O E. Transaction-cost economics: the governance of contractual relations[J]. The journal of Law and Economics, 1979, 22(2): 233-261.

[⑦] 王光庆. 产权的公共范畴 --巴泽尔经济思维介评[J]. 贵州财经大学学报, 2003(3):50-53.

[⑧] Wallis, John J., and Douglass North. "Measuring the transaction sector in the American economy, 1870-1970." Long-term factors in American economic growth. University of Chicago Press, 1986. 95-162.

[⑨] Williamson, Oliver E. "The Economic Institutions of Capitalism." New York: FreePress (1985).

[⑩] 张五常. 界说与测量的困难——买卖费用的争议之三[J]. IT经理国际, 2003(18):102-102.

[11] McCann, Laura, and K. William Easter. "Estimates of public sector transaction costs in NRCS programs." Journal of agricultural and applied economics 32.3 (2000): 555-563.

[12] Mettepenningen, Evy, Ann Verspecht, and Guido Van Huylenbroeck. "Measuring private transaction costs of European agri-environmental schemes." Journal of Environmental Planning and Management 52.5 (2009): 649-667.

[13] Djankov, Simeon, et al. "The regulation of entry." The quarterly Journal of economics 117.1 (2002): 1-37.